各街道辦事處，鎮政府，區政府各部門，市駐羅莊各單位，區直各事業單位：

《關于進一步做好防范和處置非法集資工作的實施意見》已經區政府研究同意，現印發給你們，請認真遵照執行。

羅莊區人民政府辦公室

2021年1月22日

關于進一步做好防范和處置非法集資工作的實施意見

為進一步加大防范和處置非法集資工作力度，切實維護人民群眾合法權益和區域金融穩定，根據中央、省市相關文件通知要求和《山東省地方金融條例》有關規定，結合我區工作實際，特制定如下實施意見：

一、總體要求

1、深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會精神，認真落實中央、省市有關部署要求，堅持依法治理、綜合治理、源頭治理，加大防范預警、案件處置、宣傳教育等工作力度，完善防打結合、打早打小、綜合施策、標本兼治的長效機制，牢牢守住不發生區域性系統性金融風險底線。

二、責任分工

（一）建立監測預警

2、充分發揮基層群眾自治作用，組織力量深入村居、社區開展防范預警工作，密切關注轄區內參與非法集資人員的動向，及時發現非法集資線索，及早介入、穩妥處置，將非法集資風險隱患化解在基層。（各街道辦事處、鎮政府負責）

3、充分利用互聯網、大數據、省非法集資監測預警系統平臺等技術手段，整合各街鎮、各部門信息資源，推動市場主體公示信息、公安機關打擊違法犯罪信息、法院立案判決執行信息等相關信息的互通共享，加強風險研判，及時預警提示。（區法院、區發改局、區行政審批局、區地方金融監管局、羅莊公安分局等相關部門負責）

4、嚴格執行大額可疑資金報告制度，指導督促各金融機構對賬戶交易中資金分散轉入集中轉出、定期批量小額轉出等資金異動情況進行分析識別，及時向區地方金融監管局等相關部門提交涉嫌非法集資的交易賬戶報告，經甄別后分別提供給區維護金融穩定（打擊和處置非法集資）工作領導小組辦公室（以下簡稱“區領導小組辦公室”）和公安機關。（區地方金融監管局、金融機構）

（二）強化重點防控

5、加強重點領域的監管和風險防控力度，密切關注各類民間投融資中介機構，網絡借貸平臺、眾籌平臺等互聯網金融行業，私募基金、交易場所、電子商務、批發和零售、房地產等資金密集型行業，各類涉農專業合作組織等涉農領域，教育、醫療、養老等民生領域的非法集資風險。（區教體局、區民政局、區水務局、區農業農村局、區商務局、區市場監管局、區住建局、區衛健局、區地方金融監管局、區供銷社、區住房保障中心等相關部門負責）

6、加大對重點行為的排查，密切關注以“消費返利”、“資金互助”、“加盟積分”、“虛擬資產”、“畜牧托管”、“文化傳播”等名義，沒有可持續盈利模式的非法集資行為；假借“共享經濟”、“慈善”、“區塊鏈”、“量子通訊”等名義，蓄意歪曲國家政策的非法集資行為；以老年人、農民、殘疾人員、貧困人群等為主要目標群體的非法集資行為；開展企業內部集資，未加控制導致風險向社會外溢的涉嫌非法集資行為，以及含有上述內容的融資類廣告資訊信息。（區教體局、區民政局、區水務局、區農業農村局、區商務局、區市場監管局、區住建局、區供銷社、區衛健局、區文旅局、區工信局、區地方金融監管局、區住房保障中心等相關部門負責）

7、加強對重點場所或載體的監管和排查，對各種商業中心、商務樓宇、科技園區、臨街門店商鋪等商業聚集區；商場、超市、公園、社區、城鎮市場、農村集市（中心街）等人員密集區；車站、公共交通工具、電梯間等常見的戶外廣告投放區；展會、博覽會、論壇等商業活動現場;嚴厲查處含有“保證性承諾”、“明示或暗示保本、無風險或者保收益”等違法內容的投融資類廣告，并依法嚴肅查處曝光廣告的發布者、經營者。（各街道辦事處、鎮政府，區委宣傳部、區工信局、區市場監管局、區商務局、區商城管委會、羅莊交通分局等相關部門負責）

8、依照法律、行政法規規定，對非法集資主體（包括法人、實際控制人、代理人、中間人等）建立經營異常名錄和信用記錄，并納入信用信息共享平臺。（區法院、區發改局、區市場監管局、羅莊公安分局等部門負責）

9、加強金融機構內部管理，嚴禁相關機構和員工，尤其是村和社區網點、代辦點工作的員工利用工作之便組織、參與非法集資。（區地方金融監管局、市駐羅莊各銀行業金融機構、羅莊農商行等相關部門負責）

（三）依法妥善處置

10、保持依法嚴厲打擊非法集資的高壓態勢，充分調動公安等執法部門及基層組織力量，摸排非法集資線索，做到打早打小，提高案件偵辦效能。對頂風而上、不按時按要求整改的將依法予以嚴厲打擊，涉嫌犯罪的移送司法機關依法追究刑事責任。市駐羅莊各銀行業金融機構、羅莊農商行等相關單位依法做好資金賬戶查詢和凍結、涉案資產查封等相關工作。依法妥善處置涉案資產，最大限度減少集資參與人損失。（區法院、區檢察院、區地方金融監管局、羅莊公安分局、市駐羅莊各銀行業金融機構、羅莊農商行等相關部門負責）

11、認真落實維穩屬地責任，暢通群眾訴求反映渠道，引導涉案群眾依法依規維權。（各街道辦事處、鎮政府，各行業主管、監管部門，區委政法委、區信訪局等相關部門負責）

（四）加大宣傳教育

12、充分利用電視、廣播、報刊、網絡等各類媒介，以法律政策解讀、典型案例剖析、投資風險教育等方式，深入開展進機關、進工廠、進學校、進家庭、進社區、進農村宣傳教育活動，提高宣傳教育的廣泛性、針對性、有效性。充分發動村居等基層組織，發展培訓義務宣傳員，貼近群眾、貼近生活地進行宣傳教育。（各街道辦事處、鎮政府，區委宣傳部、區司法局、區地方金融監管局、羅莊公安分局、市駐羅莊各銀行業金融機構、羅莊農商行等相關部門負責）

13、做好“四類人群”的宣傳教育，即加強對金融機構和地方金融組織員工特別是基層代辦員的宣傳教育，嚴防工作人員參與非法集資；加強對大學生特別是應屆畢業生的宣傳教育，嚴防大學生為涉嫌非法集資機構打工；加強對老年人的宣傳教育，將防范識別非法集資的知識宣傳貫穿到“為老服務”工作中，做好老年人的提醒工作；加強對公務人員的宣傳教育，嚴防公務員涉及非法集資。（區教體局、區民政局、區人社局、區衛健局、區地方金融監管局、市駐羅莊各金融機構、羅莊農商行等相關部門負責）

14、組織指導金融機構和地方金融組織在營業場所醒目位置張貼警示標識，加強對社會公眾的宣傳引導，督促指導有關機構主動識別、堅決抵制通過網絡傳播、印刷張貼、電話推銷、舉辦推介會等方式進行非法集資宣傳的行為，阻斷非法集資傳播渠道。（區委宣傳部、區地方金融監管局、市駐羅莊各金融機構、羅莊農商行等相關部門，各街道辦事處、鎮政府負責)

三、有關要求

15、強化責任落實。各街鎮、各有關部門單位要高度重視防范和處置非法集資工作，從保持經濟平穩發展和維護社會和諧穩定的大局出發，加大工作力度，建立長效機制，凝聚工作合力。

16、完善工作機制。區領導小組辦公室要充分發揮組織協調作用，完善推進機制，強化部門聯動，積極推進相關工作。各街鎮要完善工作推進機制，落實職責分工，優化工作程序，強化制度約束，提升工作質效。各相關成員單位要定期向區領導小組辦公室報送風險形勢、存在問題和工作情況，領導小組辦公室要及時研究分析，做好情況通報。

17、加強督導考核。區領導小組辦公室要加大工作督導力度，對工作力度不大、進展緩慢的，通過通報、約談、警示、掛牌督辦、黃牌警告等方式，督促其限期整改，并將嚴格在相關考核考評中予以扣分；對因工作不落實、措施不到位，引發重大非法集資案件的，要依法依規嚴肅問責。

附件：關于調整羅莊區維護金融穩定（打擊和處置非法集資）工作領導小組的通知

附件

關于調整羅莊區維護金融穩定（打擊和處置非法集資）工作領導小組的通知

根據工作需要，經研究，決定調整羅莊區維護金融穩定（打擊和處置非法集資）工作領導小組。現將領導小組成員名單公布如下：

組 長：劉福國 區政府副區長

副組長：李繼葆 區政協副主席、區地方金融監管局局長

成 員：賈 彭 區委改革辦副主任

董 曉 區互聯網信息安全服務中心副主任

安家練 區委政法委二級主任科員

孫大偉 區法院副院長

丁佩功 區檢察院副檢察長

唐曉東 區政府辦公室四級主任科員

許 偉 區發改局副局長

李清梅 區教體局二級主任科員

梁 山 區科技局副局長

李 飛 區工信局二級主任科員

陳學峰 區民政局黨組成員、副局長（正科級）

孟凡娟 區普法宣傳中心副主任

王 寧 區財政局黨組副書記、區國有資產管理

服務中心主任

魏運來 區人社局副局長

密士磊 區自然資源局執法大隊大隊長

陳效亮 區住建局黨組成員、區城鎮建設服務中心主任

李淑梅 區水務局黨組成員、區水利資源開發

服務中心副主任

解黨先 區農業農村局副局長

馬 超 區國際商會副會長

戴文來 區文旅局黨組成員、二級主任科員

凌 云 區衛健局黨組成員、區婦幼計生服務中心主任

任蕊蕊 區審計局副局長

溫德河 區行政審批服務局二級主任科員

李靜靜 區市場監管局黨組成員、四級主辦

李偉龍 區綜合行政執法大隊羅莊中隊長（副科級）

明廣智 區地方金融監管局黨組成員、副科級干部

孫連勝 區信訪局副局長

顏丕丞 區住房保障中心副主任

張金國 區供銷社監事會副主任

王永恒 羅莊商城管委會副主任

吳紹偉 區廣播電視臺副主任（副臺長）

劉 強 羅莊公安分局黨委委員、副局長

王付臣 羅莊交通分局交通發展服務所主任

劉 波 羅莊區稅務局副局長

區領導小組辦公室設在區地方金融監管局，明廣智同志兼任辦公室主任。

區領導小組下設監測預警、案件處置、宣傳教育3個專項小組。其中監測預警專項小組成員單位為區委政法委、區互聯網信息中心、區發改局、區審計局、區市場監管局、區地方金融監管局、羅莊公安分局、羅莊區稅務局；案件處置專項小組成員單位為區委宣傳部、區委政法委、區互聯網信息中心、區法院、區檢察院、區財政局、區審計局、區行政審批服務局、區市場監管局、區地方金融監管局、區信訪局、羅莊公安分局；宣傳教育專項小組成員單位為區委宣傳部、區委政法委、區教體局、區文化和旅游局。領導小組其他成員單位根據工作需要，參與各專項小組工作。

羅莊區人民政府辦公室 2021年1月22日印發