一、背景依據(jù)

為進(jìn)一步規(guī)范我區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理，提升引導(dǎo)基金運(yùn)作水平，根據(jù)《臨沂市政府投資引導(dǎo)基金管理辦法》《臨沂市政府投資引導(dǎo)項目基金管理辦法》《山東省人民政府辦公廳關(guān)于進(jìn)一步推動山東省新舊動能轉(zhuǎn)換基金加快投資的意見》《臨沂市政府投資引導(dǎo)基金盡職免責(zé)實(shí)施細(xì)則》等文件精神，結(jié)合我區(qū)實(shí)際，修訂《羅莊區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》。

二、目標(biāo)任務(wù)

以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，深入貫徹新發(fā)展理念，以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展為主線，聚焦我區(qū)“新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式”培育以及傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、新興優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)做大做強(qiáng)等核心戰(zhàn)略。通過規(guī)范和優(yōu)化政府投資基金管理，進(jìn)一步厘清決策、管理、運(yùn)營各環(huán)節(jié)權(quán)責(zé)，提高決策科學(xué)性；建立盡職免責(zé)機(jī)制，激發(fā)投資活力；強(qiáng)化風(fēng)險防控，嚴(yán)守安全底線；更好發(fā)揮財政資金杠桿效應(yīng)，引導(dǎo)更多社會資本投向重點(diǎn)領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，助推全區(qū)現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系構(gòu)建和經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

三、工作進(jìn)展

在修訂過程中，區(qū)財政局認(rèn)真對照上級最新政策文件，結(jié)合我區(qū)近年來基金運(yùn)作實(shí)踐，對原辦法進(jìn)行系統(tǒng)梳理。書面征求相關(guān)部門單位的意見，并對相關(guān)意見逐條研究、充分吸納。同時，按照規(guī)范性文件制定要求，履行合法性審核、公平競爭審查等程序。經(jīng)區(qū)政府研究同意，以區(qū)政府辦名義印發(fā)實(shí)施。

四、關(guān)鍵詞詮釋

新舊動能轉(zhuǎn)換基金：指由區(qū)政府或區(qū)屬國有企業(yè)出資，按照市場化方式運(yùn)作的政策性基金。

合作基金：指新舊動能轉(zhuǎn)換基金與社會資本共同設(shè)立的創(chuàng)投基金、股權(quán)投資基金等基金。

負(fù)面清單：指明確禁止或限制基金投資的業(yè)務(wù)和范圍，包括二級市場股票投資、對外擔(dān)保、委托貸款等，旨在防范投資風(fēng)險。

盡職免責(zé)：指在基金投資運(yùn)作過程中，對已履行規(guī)定程序作出決策的投資，在符合特定前提條件的情況下，因不可抗力或改革創(chuàng)新失誤造成損失的，可免予追究相關(guān)責(zé)任。

五、范圍期限

本辦法適用于羅莊區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換基金及其參股設(shè)立的合作基金、直接股權(quán)投資項目等運(yùn)作管理。本辦法自印發(fā)之日起施行，有效期5年。

六、主要內(nèi)容

新修訂的辦法共9章46條，此次修訂重點(diǎn)圍繞管理體制、運(yùn)作機(jī)制、風(fēng)險防控等方面進(jìn)行調(diào)整優(yōu)化，主要內(nèi)容如下：

（一）明確基金資金來源，規(guī)范出資渠道。新增新舊動能轉(zhuǎn)換基金資金來源定義，明確為區(qū)財政撥款、區(qū)政府授權(quán)區(qū)屬國有企業(yè)出資、基金留存收益、基金投資公司融資和社會捐贈等，從制度源頭上規(guī)范出資行為，確保資金籌集合法合規(guī)。

（二）優(yōu)化理事會決策機(jī)制，提升決策效率。結(jié)合機(jī)構(gòu)改革和實(shí)際工作需要，對理事會成員單位進(jìn)行調(diào)整。新增議事規(guī)則，明確理事會會議由主任委員召集主持，需至少六名委員出席方為有效，審議事項須經(jīng)全體出席委員表決同意。對出資超過1000萬元的重大事項，理事會決策后須報區(qū)政府審定，確保關(guān)鍵環(huán)節(jié)風(fēng)險可控。

（三）厘清羅開集團(tuán)管理職責(zé)，理順運(yùn)行流程。明確羅開集團(tuán)受區(qū)財政局委托負(fù)責(zé)新舊動能轉(zhuǎn)換基金投資公司管理，合作基金設(shè)立方案等事項需經(jīng)羅開集團(tuán)內(nèi)部決策后上報區(qū)財政局，由區(qū)財政局組織理事會決策并出具批復(fù)。此舉進(jìn)一步厘清委托管理關(guān)系，提高決策執(zhí)行效率。

（四）實(shí)行合作基金分類管理，實(shí)施差異化出資。參考上級辦法，將合作基金分為創(chuàng)投類、股權(quán)投資類等。針對不同類別設(shè)置差異化出資比例。同時明確返投要求，強(qiáng)化基金服務(wù)我區(qū)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的導(dǎo)向作用。

（五）建立盡職免責(zé)機(jī)制，鼓勵大膽創(chuàng)新。按照省級、市級有關(guān)要求，建立盡職免責(zé)機(jī)制，明確在已履行規(guī)定程序、不違反國家法律法規(guī)、不違背重大戰(zhàn)略部署等七項前提條件下，因不可抗力或大膽創(chuàng)新、先行先試失誤等五種情形造成投資損失的，可免予追究相關(guān)責(zé)任，有效破除“不敢投、不愿投”的顧慮。

（六）完善負(fù)面清單管理，嚴(yán)守風(fēng)險底線。以附件形式明確《羅莊區(qū)區(qū)屬企業(yè)基金投資項目負(fù)面清單》，整合區(qū)屬企業(yè)投資負(fù)面清單和基金禁止投資事項，涵蓋限制類產(chǎn)業(yè)、不符合環(huán)保要求項目、二級市場投資、對外擔(dān)保、委托貸款等十二類禁止情形，為基金投資設(shè)置清晰紅線。

（七）細(xì)化合作基金管理機(jī)構(gòu)遴選標(biāo)準(zhǔn)。將合作基金管理機(jī)構(gòu)的實(shí)繳注冊資本要求調(diào)整為與中基協(xié)登記標(biāo)準(zhǔn)銜接，增加累計管理基金規(guī)模、成功投資項目案例等條件，同時允許經(jīng)理事會同意后適當(dāng)放寬，既保證專業(yè)性又兼顧靈活性。

七、注意事項

本辦法施行后，原《羅莊區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》（羅政辦字〔2018〕274號）同時廢止。但已投資未退出的項目和基金，仍按原協(xié)議執(zhí)行，確保平穩(wěn)過渡。

八、聯(lián)系人及聯(lián)系電話

聯(lián)系人：劉丙民 電話：0539-7086617

羅莊區(qū)人民政府辦公室關(guān)于印發(fā)《羅莊區(qū)新舊動能轉(zhuǎn)換基金管理辦法》的通知